Compliance Divisionとは 意味・読み方・使い方

⑤ Whether each group financial institution has established a compliance division and effective cooperation with the Compliance Overseeing Division is established.発音を聞く 例文帳に追加

⑤グループ内の各金融機関にコンプライアンス担当部門が設置されており、コンプライアンス統括部門との有効な連携関係が確保されているか。 - 金融庁

(iii) Does the Board of Directors or organization equivalent to the Board of Directors allocate a person in charge of compliance to each operation division and sales branch for coordination with the Compliance Control Division?発音を聞く 例文帳に追加

（ⅲ）取締役会等は、各業務部門及び営業店等毎にコンプライアンス担当者を配置し、コンプライアンス統括部門と連携させているか。 - 金融庁

E. The compliance division (staff in charge of compliance) should be independent from the sales division and staffed with personnel who have necessary knowledge and experience.発音を聞く 例文帳に追加

ホ．営業部門とは独立してコンプライアンス部門（担当者）が設置され、その担当者として知識及び経験を有する者が確保されていること。 - 金融庁

D. The compliance division (staff in charge of compliance) should be independent from the sales division and staffed with personnel with necessary knowledge and experience.発音を聞く 例文帳に追加

ニ．営業部門とは独立してコンプライアンス部門（担当者）が設置され、その担当者として知識及び経験を有する者が確保されていること。 - 金融庁

D. The compliance division (staff in charge of compliance) must be independent from the asset investment division and staffed with personnel with sufficient knowledge and experience.発音を聞く 例文帳に追加

ニ．資産運用部門とは独立してコンプライアンス部門（担当者）が設置され、その担当者として十分な知識及び経験を有する者が十分に確保されていること。 - 金融庁

③ Whether a division responsible for overseeing and managing the compliance-related matters of the group (hereinafter referred to as the "Compliance Overseeing Division" is established at a management company to appropriately monitor the system of compliance with laws and regulations of the group or group companies.発音を聞く 例文帳に追加

③経営管理会社に、グループのコンプライアンスに関する事項を統括して管理する部門（以下「コンプライアンス統括部門」という。）を設置し、グループの或いはグループ内会社の法令等遵守態勢を適切に監視することとしているか。 - 金融庁

Does the Compliance Control Division monitor the status of legal compliance at operation divisions and sales branches, etc. on an ongoing basis in order to ensure full legal compliance throughout the institution?発音を聞く 例文帳に追加

コンプライアンス統括部門は、法令等遵守を徹底する観点から、各業務部門及び営業店等の法令等遵守の状況につき、継続的なモニタリングを実施しているか。 - 金融庁

(v) In the case where the Internal Audit Division detects an obvious or suspected illegal act during the process of internal audits, does the division immediately report it to the Compliance Control Division?発音を聞く 例文帳に追加

（ⅴ）内部監査部門は、内部監査の過程で法令違反行為又はそのおそれのある行為を認識した場合、速やかにコンプライアンス統括部門 5に報告しているか。 - 金融庁